东莞证券虎门负责人组织员工飞单 遭认定不适当人选

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中国经济网北京7月8日中国证券监督管理委员会网站近日公布了中国证监会广东省监管局行政监管办法决定([2019]第40号)显示,经过调查,赵玉红担任东莞证券股份有限公司。 (下)称为“东莞证券”),虎门分行负责人,在没有东莞证券的批准期间,组织员工向客户出售非东莞证券出售的私募股权投资基金。

广东证监局的规定决定:

确定赵玉红(身份证号码:44190019710109547X)是不合适的候选人。自本决定作出之日起两年内,他不得担任证券公司的董事,监事,高级管理人员或分支机构负责人或实际履行上述职责。

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根据中国证券业协会网站,赵兆宏于2004年3月29日获得东莞证券股份有限公司一般证券业务资格证书。目前,赵玉红的资格证书已被取消。

规定:证券公司销售理财产品,应当建立理财资格审查制度,金融产品尽职调查和风险评估制度,销售适当性管理制度。

证券公司对金融产品业务的销售实行集中统一管理,明确内部各部门在金融产品销售中的职责。证券公司分支机构禁止未经授权销售金融产品。

规定:证券公司及其员工违反本规定的,中国证监会及其派出机构应当依法采取监管措施或者给予行政处罚。规定:证券公司董事,监事,高级管理人员和分支机构负责人应当遵守中国证监会的法律,行政法规和规章制度,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,并勤奋地履行职责。规定:证券公司董事,监事,高级管理人员和分支机构在任期内有下列情形之一的,中国证监会及相关派出机构可以认定为不合适的候选人:

(1)向证券监管机构提供虚假信息并隐瞒重大事项;

(二)拒绝与证券监督管理机构合作依法履行监督职责;

(3)未经授权离开工作;

进行监管对话的规定;

(5)自律组织纪律处分3次;

(6)累计3次承担对行政处罚公司的领导责任;

(7)累计对公司采取5项纪律处分;

(八)中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则确定的其他情形。

以下是原文:

中国证券监督管理委员会广东省监管局行政监管办法决定

[2019]第40号

关于赵玉红决定不当人员措施的决定

东莞证券股份有限公司赵宇红:

经调查,赵玉红担任东莞证券股份有限公司(以下简称东莞证券)虎门分公司负责人,并组织员工向未经批准的客户出售非东莞证券私募股权投资基金。东莞证券。

上述事实得到相关成绩单,情况说明书和事故报告等证据的支持。

我局的规定决定:

确定赵玉红(身份证号码:44190019710109547X)是不合适的候选人。自本决定作出之日起两年内,他不得担任证券公司的董事,监事,高级管理人员或分支机构负责人或实际履行上述职责。

如果您对此监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,或者自收到之日起6个月内具有管辖权。这个决定。人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。

广东证监局

2019年6月26日